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1、私私募募股股權(quán)權(quán)基基金金募募集集、備備案案流流程程及及所所需需文文件件致致：敬敬啟啟者者序序號號事事項(xiàng)項(xiàng)涉涉及及文文件件名名稱稱是是否否需需要要上上傳傳至至資資管管基基金金備備案案系系統(tǒng)統(tǒng)1 1確確定定特特定定投投資資者者身份證明文件投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)/個(gè)人）投投資資者者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)調(diào)調(diào)查查問問卷卷（機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)/個(gè)個(gè)人人）合格投資者承諾函保密承諾函2 2投投資資者者適適當(dāng)當(dāng)性性匹匹配配投資者風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確認(rèn)書3 3私私募募基基金金風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評評級級私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)4 4私私募募基基金金推推介介私私募募基基金金募募集集說說明明書書等等相相關(guān)關(guān)宣宣傳傳推推介介材材料料風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭揭示示書書投資者為自

2、己購買基金的書面承諾5 5反反洗洗錢錢核核查查身份證復(fù)印件/營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）6 6合合格格投投資資者者確確認(rèn)認(rèn)資產(chǎn)證明文件或收入證明7 7簽簽署署基基金金合合伙伙協(xié)協(xié)議議合合伙伙協(xié)協(xié)議議投投資資者者承承諾諾出出資資出資認(rèn)繳承諾書8 8工工商商設(shè)設(shè)立立/變變更更登登記記合伙協(xié)議等工商局要求提供的文件9 9取取得得最最終終營營業(yè)業(yè)執(zhí)執(zhí)照照營營業(yè)業(yè)執(zhí)執(zhí)照照1010設(shè)設(shè)立立募募集集賬賬戶戶以以及及基基金金財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)賬賬戶戶/托托管管資資金金賬賬戶戶申申請請開開戶戶系系列列文文件件（托托管管協(xié)協(xié)議議）1111與與監(jiān)監(jiān)督督機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)簽簽署署賬賬戶戶監(jiān)監(jiān)督督協(xié)協(xié)議議監(jiān)監(jiān)督督協(xié)協(xié)議議1212投投資資者者

3、繳繳款款銀行回單1313投投資資冷冷靜靜期期2424小小時(shí)時(shí)以以上上回訪記錄1414回回訪訪確確認(rèn)認(rèn)回訪確認(rèn)書1515資資金金募募集集完完成成銀銀行行回回單單或或驗(yàn)驗(yàn)資資報(bào)報(bào)告告或或托托管管人人開開具具的的資資金金到到賬賬證證明明或或工工商商登登記記調(diào)調(diào)檔檔材材料料等等第第三三方方出出具具的的證證明明1616制制作作投投資資者者明明細(xì)細(xì)表表投投資資者者明明細(xì)細(xì)表表1717簽簽署署備備案案承承諾諾函函備備案案承承諾諾函函1818在在基基金金備備案案平平臺臺上上填填寫寫信信息息并并上上傳傳掃掃描描文文件件基金產(chǎn)品備案平臺要求上傳的文件1919基基金金業(yè)業(yè)協(xié)協(xié)會會審審核核反饋郵件2020基基金金備備

4、案案完完成成反饋郵件提提供供者者簽簽署署人人投資者、管理人投資者、管理人管理人投資者、管理人管理人投資者、管理人管理人投資者管理人管理人管理人管理人管理人管理人管理人投資者、管理人管理人投資者、管理人管理人投資者、管理人投資者投資者投資者銀行或第三方機(jī)構(gòu)管理人投資者、管理人、托管人管理人投資者管理人注冊代辦管理人、投資者工商局工商局管理人開戶代辦管理人或基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)管理人私私募募股股權(quán)權(quán)基基金金募募集集、備備案案流流程程及及所所需需文文件件投資者銀行管理人管理人管理人投資者管理人銀行或會計(jì)師事務(wù)所管理人管理人、投資者基金產(chǎn)品備案平臺管理人管理人收集并存檔視文件內(nèi)容而定基金業(yè)協(xié)會基金業(yè)協(xié)會tipstips適適用用于于合合伙伙型型或或公公司司型型基基金金適適用用于于合合伙伙型型或或公公司司型型基基金金由由契契約約型型基基金金的的管管理理人人或或者者合合伙伙型型/公公司司型型基基金金簽簽署署